Понедельник, 31 Август 2015 14:13

Оперативно-розыскное прогнозирование преступлений экономической направленности

КРИМИНОЛОГИЯ

Обращаясь к общей теории оперативно-розыскной де­ятельности (далее - ОРД), в первую очередь необходимо выделить две точки зрения ученых конкретной области от­носительно построения процесса оперативно-розыскного прогнозирования. В частности, первая предполагает одну из его разновидностей - прогнозирование оперативной обста­новки - в качестве неотъемлемого принципа осуществления ОРД. Вторая же определяет его как получение информации о явлениях, которые не существуют в момент, когда делается прогноз.

Оперативно-розыскное прогнозирование имеет свой особый статус в общей системе межотраслевых соотношений юридической прогностики. Исключительность такого взаи­модействия подкреплена рядом причин. В первую очередь, необходимо учитывать специфику правоотношений всех от­раслей права, задействованных в борьбе с преступностью. Вто­рое, - нельзя забывать о феномене ОРД как самостоятельной правовой отрасли. И, наконец, третье, - сама по себе опера­тивно-розыскная деятельность подразумевает сложный спец­ифический прогноз в сфере борьбы с преступностью, по своей сути не допускающий собственной несбыточности.

Исходя из совокупности способов использования прогно­стических данных в ходе осуществления ОРД, прогнозирова­ние подразделяется на стратегическое и оперативно-тактиче­ское.

В конкретном случае под стратегическим прогнозирова­нием следует понимать построение логических моделей, отра­жающих вероятность развития оперативной обстановки в ка­ком-либо регионе, на территории отдельно взятой страны или ряда государств. Непосредственно с целью выявления престу­плений экономической направленности - это возможность проявления криминальной активности крупных организован­ных криминальных структур (в том числе международных), а также перспектив возникновения новых каналов незаконного оборота финансовых потоков.

Главная цель оперативно-тактического прогнозирования состоит в разработке и актуализации оперативно-розыскных версий, обращенных в будущее, способствующих принятию

конкретных мер по решению задач ОРД. Основными самосто­ятельными функциями такого прогнозирования, как в ОРД об­щеуголовной направленности, так и в конкретном случае пре­сечения экономических преступлений, являются:

- прогнозирование вероятного поведения преступных групп с выраженной антиобщественной направленностью;

- прогнозирование преступного поведения отдельных лиц;

- прогнозирование вариаций возникновения ситуации в период их оперативной проверки и разработки;

- прогнозирование вероятного поведения лиц, оказы­вающих содействие органам, осуществляющим ОРД.

Важность оперативно-розыскного прогнозирования за­ключается также в необходимости диагностической составля­ющей при исследовании предметов и документов. Например, это относится к созданию социально-психологического пор­трета человека в ходе решения диагностической подзадачи «установление свойств и состояния объекта по его отображе­ниям». Наряду с этим информация прогностического харак­тера содержится в диагностической составляющей определе­ния возможных последствий совершенного преступного дея­ния в процессе исследования причинно-следственных связей. Следовательно, можно заключить, что оперативно-розыскной прогноз представляет собой научно обоснованное суждение о предполагаемых состояниях объектов аналитической работы. В качестве базовых положений для его создания используются основы криминологического прогнозирования, подразумева­ющие три основных этапа:

  • осуществляется многофакторный анализ объектов оперативно-розыскного прогнозирования, выделение их при­знаков, наиболее значимых для проводимых исследований;
  • происходит формирование исходных гипотез, ос­новное предназначение которых заключается в установлении связей между различными объектами; в объяснении причин их возникновения; в реконструкции картины прошлого и фор­мировании картины будущего;
  • получаемые результаты гипотетического исследова­ния интерпретируются с использованием специфических ме­тодов и способов прогнозирования.

 

В итоге посредством конкретизации системообразующих факторов становится возможным определение последствий наступления каких-либо событий или явлений, а также путей и перспектив реализации этих последствий, предсказывать будущие характеристики изучаемых объектов и т.д. При этом основную роль в определении играет эффект неосознанного выбора злоумышленника наиболее привычного способа со­вершения преступных деяний из всех возможных вариантов (интерпретированный «функциональный подход», «принцип эквифинальности», «принцип черного ящика»), что предпо­лагает следующее:

1. В ходе совершения преступления подозреваемое лицо предусмотрит действия, аналогичные либо своим предыду­щим (к примеру, если существует информация о его преды­дущих преступных деяниях), либо на основе информации о подобных деяниях от каких-либо иных источников.

2. Действия лиц, совершающих преступления схожего характера, в различные промежутки времени при различных обстоятельствах разделяются всего на несколько алгоритмов поведения.

Таким образом, на предварительном этапе прогности­ческие исследования в ОРД связаны с типологизацией груп­повой принадлежности объектов. От установления группо­вой принадлежности в ряде случаев недалеко до установле­ния индивидуального тождества изучаемых объектов.

Вместе с тем, обращаясь непосредственно к институ­там оперативно-розыскного прогнозирования преступ­ных деяний экономической направленности, следует от­метить его существенное отличие от прочих форм анали­тической работы. Помимо общенаучных и частнонаучных методов здесь применяются особые прогностические ме­тоды. К числу основных методов, заимствованных из от­ечественной и зарубежной прогностики, можно отнести следующие.

Модель нечетких множеств Л. Заде (L. Zadeh), расширя­ющая области принятия функции принадлежности элемента множеству любых значений, принадлежащих интервалу от 0 до 1, а не только общепринятых значений либо 0, либо 1. Мате­матическая теория нечетких множеств оперирует нечеткими понятиями и знаниями, позволяя интерпретировать сложно определяемые данные качественного характера, в том числе не имеющие четкого описательного представления.

Метод множественного линейного регрессионного анали­за, позволяющего преобразовать количественную информа­цию в аналитическую форму в виде математических зависи­мостей.

Факторный анализ, в задачи которого входит определе­ние тех фактов, которые оказывают наибольшее воздействие на исследуемый показатель (при ранжировании факторов от­брасываются те из них, влияние которых на изучаемый пока­затель оказалось незначительным).

Алгебраические методы теории игр, позволяющие вы­вести модель конфликтных игровых задач при совершении преступного деяния исходя из позиций различных противо­борствующих сторон (обвиняющая сторона и потенциальный злоумышленник, к примеру).

Моделирования экономических преступлений на основе методов теории катастроф предполагает рассмотрение сово­купности деяний подозреваемого как «критических точек» относительно задаваемых ситуационных составляющих в ка­честве параметров «динамической системы».

Метод Дельфи (метод коллективной экспертной оцен­ки) позволяет выявить согласованные мнения экспертной

группы путем автономного и анонимного опроса экспер­тов в несколько туров при сообщении им результатов пре­дыдущего тура для дополнительного обоснования оценки и формирования статистической характеристики группового ответа. Объективность применения этого метода помогают обеспечивать сочетания специалистов различного профи­ля, составляемые по профессиональному, территориаль­ному и другим критериям. Продуктивное использование метода Дельфи обеспечивается следующими условиями: а) должна быть предусмотрена эффективная система контак­тов между экспертами; б) необходим их свободный доступ к соответствующей информации; в) эти сведения должны быть подготовлены заранее; г) информацию, не представля­ющую интереса, следует исключать из рассмотрения; д) не­обходимо четко сформулировать цель прогнозирования; е) следует учесть возможность оценки сделанного прогноза на основе его практической реализации. При соблюдении этих условий и достаточно высокой квалификации экспертов их выводы могут обрести определенное сходство. Если же эти мнения разнятся, необходимо определить причины их рассо­гласования. В том случае, когда выводы одного из экспертов существенно отличаются от выводов остальных, его не стоит включать в корпоративный прогноз до тех пор, пока не будет найден разумный компромисс.

Методы статистической экстраполяции базируются на предположении о сохранении в будущем прошлых и насто­ящих тенденций развития объекта прогнозирования. Основу их составляет изучение временных рядов (ряды динамики, составленные на базе исходных статистических данных о пре­ступности, результатах деятельности оперативных подраз­делений и т.д.) и построение графика (функции), характери­зующего тенденцию (динамику) развития процесса в целом. Однако экстраполяция данных за пределы временного ин­тервала позволяет прогнозировать состояние объекта только на ближайшее будущее.

Метод составления сценариев (метод Л. Жерардена), за­ключается в составлении и анализе возможных вариантов альтернативных ситуаций, которые могут иметь место в бу­дущем. Он способствует выявлению путей эволюции систем в последовательности временных периодов и определению тех критических уровней напряженности, при которых со­циальные силы изменяют или останавливают существующие тенденции развития прогнозируемого объекта. Прогноз реа­лизуется по следующим этапам:

- описание структуры системы в какой-либо момент вре­мени и проверка ее внутренней согласованности в этот пери­од;

- рассмотрение эволюции системы за определенный период времени на основе зафиксированных состояний ее структуры, определяемых естественным ходом событий либо воздействием определенных внешних факторов, соответству­ющих тем или иным тенденциям в криминальной среде. В рассматриваемом случае в качестве одного из условий пред­полагается, что ретроспективные тенденции в криминальной среде сохраняют свое влияние на протяжении последующих пяти лет. В связи с этим при использовании данного метода необходимо иметь достаточный предшествующий времен­ной задел (около 15-20 лет) с тем, чтобы результаты происхо­дящих изменений стали на этом фоне достаточно хорошо за­метны. Метод Л. Жерардена предпочтительнее использовать в стратегическом прогнозировании.

Метод прогнозирования с помощью экономических моделей использует в качестве исходной информации объ­ективные сведения о тенденциях изменения прогнозируе­мых объектов и субъективные мнения экспертов о возможных перспективных путях и результатах развития прогнозируе­мой отрасли экономики, а также отдельных экономических структур, в рассматриваемом случае связанных с кримина­лом.

Модель объекта прогнозирования представляет со­бой систему уравнений, выражающих различные взаимос­вязи между переменными, влияющими на экономические аспекты деятельности. В ходе реализации данного метода открываются соответствующие возможности использования математической логики, теории графов, матричного анали­за и т.д. Метод предполагает осуществление трех основных этапов: а) определение (построение, нахождение) модели объекта; б) экспериментирование с моделью, установление связей между ее элементами; в) перенесение (в силу симме­тричности отношений между объектом и его моделью) вы­водов о свойствах и отношениях между элементами модели на объект.

В основе метода блок-схемы последовательности выпол­нения задач (метод Г. Линстауна) лежит системный анализ. Главное его назначение - отображение элементов какой-ли­бо системы и изучение взаимосвязей между ними. Он может применяться для прогнозирования затрат, возможностей, ограничений и «узких» мест различных систем. Сущность метода Г. Линстауна заключается в схематическом изображе­нии всех альтернативных путей решения какой-либо задачи. На каждом пути выявляются существенные этапы и связан­ные с ними трудности и затраты. Положительный эффект от применения данного метода возможен лишь в том случае, если внешние факторы, влияющие на состояние правонару- шительства в том или ином регионе, относительно стабиль­ны. Это позволяет использовать стандартные блок-схемы для каждой обслуживаемой территории или объекта с учетом их своевременной актуализации. Сравнение блок-схем рас­сматриваемых правонарушений экономической направ­ленности и механизмов их совершения позволяет выявлять устойчивые тенденции и закономерности, сложившиеся в зонах обслуживания, изучение которых способствует совер­шенствованию деятельности правоохранительных органов в решении задач ОРД.

Вполне очевидно, что данный метод может использо­ваться как в стратегическом, так и в оперативно-тактическом прогнозировании. В последнем случае он наиболее актуален при составлении социально-психологического портрета по­дозреваемого, предполагающего создание прогностической модели совершения последующих противоправных деяний.

Наряду с рассмотренными выше, в прогностике исполь­зуются и методы математического моделирования. Типичным примером является прогнозирование процессов преступно­сти при помощи искусственных нейронных сетей, которые представляют собой математические модели, в основе кото­рых лежат современные представления о строении мозга че­ловека и происходящих в нем процессах обработки инфор­мации.

Из анализа описанных выше методов усматривается, что большинство из них одновременно направлено на решение как стратегических, так и тактических задач по борьбе с пра- вонарушительством. Практически все применяемые в опера­тивно-розыскном прогнозировании методы имеют под со­бой криминологическую или криминалистическую основу. В конечном счете все они относятся к т.н. методам социального прогнозирования, основанным на трех рассмотренных, взаимос­вязанных между собой группах способов получения инфор­мации о будущем. Это подтверждает и знаменитый россий­ский ученый И. В. Бестужев-Лада, выделяя соответствующие группы прогностических методов: «Во-первых, - отмечает он, - это экстраполяция в будущее наблюдаемых тенденций, закономерности развития которых в прошлом и настоящем достаточно хорошо известны (в предположении, что и на определенную перспективу эти тенденции сохранятся без существенных изменений). Во-вторых, - это оценка возмож­ного или желательного в будущем состояния того или иного явления (прежде всего экспертная оценка). В-третьих, - это моделирование прогнозируемых явлений (понимая в дан­ном случае под моделью всякое условное, упрощенное для удобства исследования, схематическое представление об объ­екте прогноза - упорядоченную совокупность показателей, сценарий возможного или желательного развития событий и т.д. вплоть до строго формализованных математических моделей-уравнений). Все три способа выделяются условно, ибо они образуют органичное единство: любая экстраполя­ция, логическая или статистическая, представляет собой, по сути дела, прогнозную оценку и разновидность прогнозной модели. Любая прогнозная оценка - это, прежде всего, экс­траполяция в том или ином модельном представлении, лю­бая прогнозная модель заключает в себе экстраполяцию и оценку.

Все методы прогнозирования (а их только в социальном прогнозировании выявлено теоретически или потенциально возможных свыше полутора сотен), - по мнению указанно­го ученого (и с ним нельзя не согласиться), - представляют собой, по существу, различные комбинации элементов пере­численных выше способов получения информации о буду­щем».

Являясь разновидностью социального прогнозирования и используя преимущественно его основные методики, опе­ративно-розыскное прогнозирование вместе с тем выделяет­ся на его общем фоне своими специфическими субъектами, информационной базой, целями, задачами и объектами ис­следования, а также некоторыми средствами и способами ре­ализации указанных методов.

Вместе с тем, существуют специфические методы, свой­ственные исключительно оперативно-розыскному прогнози­рованию. Они основаны на так называемой нетрадиционной прогностике и выходят за рамки вышеуказанной классифи­кации методик социального прогнозирования. Речь идет, в первую очередь, об использовании метода прогнозирования функционирования и устойчивости объектов на основе космических ритмозадающих факторов. Разработкой прогнозов с его ис­пользованием занимается кафедра мониторинга и прогно­зирования чрезвычайных ситуаций Института комплексного военного образования при Санкт-Петербургском государ­ственном университете информационных технологий меха­ники и оптики.

Специалисты этого вуза с высокой степенью достоверно­сти получаемых результатов (от 60 до 90%) способны решать следующие проблемы: а) построение моделей прогнозиро­вания криминогенной обстановки в стране и отдельных ре­гионах; б) построение моделей прогнозирования характера, времени и места совершения террористических актов; в) по­строение моделей и алгоритмов для адресного прогнозиро­вания функционирования устойчивости объектов; г) модели­рование вероятного характера нештатных ситуаций системы «сотрудник правоохранительного органа - техника - регион»; д) прогнозирование интервалов времени ошибочных дей­ствий сотрудников правоохранительных органов; е) прогно­зирование аварийно опасных периодов функционирования сложных инженерно-технических систем, образцов техники и вооружения; ж) прогнозирование регионов с повышенной вероятностью нештатных ситуаций разнородного характера.

Основу рассматриваемой методики составляет «общая теория циклов», отдельные приложения которой для раз­личных сфер жизни были разработаны видными россий­скими учеными A. Л. Чижевским, Н. Д. Кондратьевым, Л. Н. Гумилевым и др., а также рядом их зарубежных последова­телей.

Сущность системного анализа ритмозадающих факто­ров заключается «в построении и анализе интерференцион­ной картины комплекса используемых циклов и выявления нетривиальных закономерностей процесса, описываемых сложными теориями. Помимо базовых циклов, открытых современной наукой, данная методика использует циклы различных календарных систем, а также специально раз­работанные дополнительные циклы. Для различных типов прогноза используется оригинальный комплекс циклов, вы­полняющих роль информационных фильтров, позволяющих выявлять в процессе анализа определенных информацион­ных полей различные закономерности поведения объектов в соответствии с поставленными задачами».

В качестве базовой прогностической модели использует­ся так называемая «универсумная социологическая модель», развиваемая в последние годы рядом отечественных исследо­вателей (Ю. В. Яковец, В. П. Казначеев и др.). Своими кор­нями она восходит к представлениям об «универсуме» («ми­ровом целом») Лейбница, который рассматривал его как «множество всех возможных миров», из которых только один в каждый данный момент времени реален, а остальные мыс­лимы как потенциально возможные. Социум в универсуме представляет собой особую его часть, самоорганизующуюся систему, связанную прямыми и обратными энергоинформаци­онными связями с природными системами от географических до природно-космических.

Таким образом, основная идея метода прогнозирования функционирования и устойчивости объектов на основе кос­мических ритмозадающих факторов заключается в экстра­поляции в будущее данных о состоянии объекта (системы) в прошлом, в соответствии с выявленными закономерностями его эволюции. Другими словами, речь в данном случае идет о современном восприятии астрологических знаний, исполь­зовавшихся еще на заре нашей цивилизации древними уче­ными Индии, Китая, Египта, Малой Азии и Греции.

Как отмечает Я. Гальперин, «наши предки не находили ничего фатального в астрологических прогнозах, но понима­ли, что они, как указатели, предупреждают человека об опас­ности, или, напротив, подсказывают ему его «звездный час». Астрология в отличие от других наук за свое многовековое существование не претерпела существенных изменений, и многие из тех постулатов, которые она утверждает сегодня, кажутся в свете современных научных идей довольно абсурд­ными. Однако доказательств, подтверждающих правомер­ность основных позиций астрологии набралось уже вполне достаточно, чтобы убедиться в том, что небесные явления, так или иначе, влияют на ход земных событий.

Статья опубликована в Евразийском юридическом журнале № 6 (85) 2015

МИХАЙЛОВА Яна Станиславовна
ассистент кафедры информационной безопасности Башкирского государственного университета.

 

ЖУРАВЛЕНКО Николай Иванович

кандидат юридических наук, доцент, начальник кафедры информационных техно­логий в деятельности органов внутренних дел Крымского филиала Краснодарского университета Министерств внутренних дел Российской Федерации

Действие принципа свободы обжалования судебных решений в проверочных стадиях уголовного процесса

2016-08-29

 Статья посвящена проблемам реализации принципа свободы обжалования судебных решений в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях. В работе на основе теоретических положений и суде...

Читать...

Колоноскопия кишечника

2016-10-31

Длина кишечника в тоническом состоянии равна примерно 4 метра, это самый длинный орган человеческого тела, поэтому и заболевания у него могут быть самыми различными. Чтобы своевременно решить ту и...

Читать...

Механизм совершения убийств по найму

2016-10-14

 В своей статье авторы раскрывают понятие и сущность убийств по найму, а также определяют содержание механизма совершения убийств по найму, который включает в себя подготовку к совершению убийства...

Читать...

Система Orphus
Яндекс.Метрика

Рейтинг@Mail.ru